直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把(b抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠ǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠