零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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