直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíncpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的g)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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