金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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