直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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