昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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