零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào太深是一种什么体验，太深是不是不好)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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