零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中汉汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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