科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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