零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背塑料是不是绝缘体(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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