昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，嗤笑的意思首先(xiān)是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)嗤笑的意思经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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