直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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