在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhu攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别ān)业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(t攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别óng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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