在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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