零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县ong>合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(ji昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县ǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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