零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

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　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

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　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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