科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证分压公式是什么，分压公式是什么意思监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起分压公式是什么，分压公式是什么意思诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

分压公式是什么，分压公式是什么意思　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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