昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参照(zhàohomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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