零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、20斤是几kg 20斤是多少磅张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计020斤是几kg 20斤是多少磅.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(20斤是几kg 20斤是多少磅wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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