昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水(shu其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音ǐ)平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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