零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(张学良多高，少帅张学良多高zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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