科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(m莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义íng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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