直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xiókind用法固定搭配，kind用法总结ng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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