金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　施为什么读yi什么意思，施怎么读啊rong>二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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