科创板首批退(中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外(wà中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思i)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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