昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(su三大球和三小球分别是什么 三大球的起源ǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)三大球和三小球分别是什么 三大球的起源给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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