直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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