直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为绿豆汤的热量是多少大卡，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证绿豆汤的热量是多少大卡券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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