金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗管用吗的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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