科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡几率还是机率 概率和几率一样吗晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发几率还是机率 概率和几率一样吗行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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