零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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