金融界m是什么意思性取向4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhm是什么意思性取向èng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(m是什么意思性取向xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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