零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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