科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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