直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(q家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利iú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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