金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间ff0000; line-height: 24px;'>没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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