直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾康师傅是哪国的牌子？问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(ji康师傅是哪国的牌子？ān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 康师傅是哪国的牌子？