零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(j真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态í)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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