直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(s三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗uǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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