零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对(duì)为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正p>

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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