直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。<ln的公式大全，ln4-ln2等于多少/p>

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)ln的公式大全，ln4-ln2等于多少style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>ln的公式大全，ln4-ln2等于多少券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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