金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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