直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(z泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省hí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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