金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén马云移民到哪国籍)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执(z马云移民到哪国籍hí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔(p马云移民到哪国籍éi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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