科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市勿必和务必的区别，务必是什么意思呀(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事勿必和务必的区别，务必是什么意思呀、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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