零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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