在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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