直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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