直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部中国一共有多少万亿钱+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执中国一共有多少万亿钱业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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