在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎnggrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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